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兆富资产基金产品未办理备案 被责令改正

时间:2019-08-27    点击:36 次    来源:不详    作者:佚名 - 小 + 大

8月13日,湖南证监局披露对湖南兆富资产管理有限公司(以下简称“兆富资产”)采取责令改正监管措施的决定。

  在2019年私募基金专项检查工作中,湖南证监局发现兆富资产存在以下行为:

  一、未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息,登记的部分股东名称与实际不符。

  二、公司共发行了6只基金产品,其中有5只基金产品未在中国基金业协会办理备案手续。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条、第二十五条的相关规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定,决定对兆富资产采取责令改正的监督管理措施。

责任编辑:公司观察

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